提醒！执业声誉信息管理办法来了 个人诚信信息等将被保存3年

• 2022-05-10 08:55:26 来源：北京商报

5月9日，北京商报记者从业内人士处获悉，为规范证券行业执业声誉信息管理，完善市场化约束机制，近日，中证协向各证券公司下发《证券行业执业声誉信息管理办法(审议稿)》(以下简称《办法》)。

据悉，《办法》共计六章25条。文件指出，证券行业执业声誉信息(以下简称“执业声誉信息”)包括中证协自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及中证协在会员管理、从业人员管理、组织从业人员水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。

具体来看，《办法》第二章提到，执业声誉信息具体包括基本信息、诚信信息、其他执业声誉信息。其中，诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息，而违法失信信息则包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型、违法失信具体类别、详细情况、证明材料等。例如，不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息，以及中证协作出的自律管理措施或中证协认定的其他情况等。

而其他执业声誉信息则包括其他正面信息和其他负面信息，由中证协作出或者记入的其他执业声誉信息应当经过中证协主要负责人审批或者会长办公会审议认定后记入执业声誉信息库。其中，其他正面信息包括参加中证协各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的等8种情况;而其他负面信息则包括违反协会自律规则但免予采取自律措施的等7种情况。

同时，《办法》第三章还提到了执业声誉信息库中执业声誉信息的效力期限。具体来看，基本信息长期有效;通过证券期货市场诚信档案数据库获取的信息，效力期限与证券期货市场诚信档案数据库一致;中证协及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年，自决定作出或生效之日起算，信息对应的决定本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算;超过效力期限的执业声誉信息不再公开和提供查询、修复、更正等服务，但法律法规、监管规定、协会另有规定的除外。

最后，《办法》针对有限公开信息及查询内容等情况提到，有限公开信息是指仅向符合特定条件的机构和个人公开的信息，除公开信息之外的执业声誉信息为有限公开信息。其中，中证协会员可以通过执业声誉信息库直接查询本机构以及本机构工作人员的执业声誉信息，会员的从业人员可以通过执业声誉信息库直接查询本人的执业声誉信息;若会员拟查询其他机构或者人员执业声誉信息的，则需提交查询申请表、查询对象书面同意文件等。

此外，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织、相关金融监管部门和司法部门等也可以通过与中证协的信息交流渠道查询会员及从业人员的执业声誉信息。同时，《办法》指出，上述提及的查询记录自该记录生成之日起保存10年。

据业内人士介绍，“该《办法》主要是给人事部门掌握的。该文件发布后，券商业各机构在招聘、调岗、调薪、评优等环节应该都会考虑执业声誉。但目前，该文件仍待表决，尚未正式发布”。(记者 刘宇阳 李海媛)

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